继此前第二季度大幅减持之后，证券公司2011年第三季度投资于股票的额度达到368.90亿元，比2011年第二季度的374.75亿元，减少5.85亿元，减少幅度为1.56%。http://www.hibor.com.cn【慧博投研资讯】相比第三季度上涨综合指数累计跌幅14.59%，证券公司继续出现小幅增仓的迹象。http://www.hibor.com.cn（慧博投研资讯）证券公司2011年第三季度共计持股421502.58万股，比2011年第二季度的318310.87万股，增加103191.71万股，增加幅度为32.42%。
表1显示，证券公司2011年第三季度所持股票只数达到368只，比2011年第二季度的359只，增加了9只，增加幅度为2.51%。其中，新进的股票数量最多，高达143只，占持股总数的38.86%，比2011年第二季度的144只少1只。持平的股票增加至55只，为2008年第三季度以来最高水平，比2011年第二季度的52只多3只。被减持的股票数量为93只，比2011年第二季度的84只多9只，创历史新高。被增持的股票为77只，比2011年第二季度的79只少2只，为历史次高。可见，证券公司对第四季度市场态度有所乐观，持股家数增加，大幅调仓，近四成为新进建仓。
媒体报道9月份，有关部门正向业界征求意见，新规将进一步规范券商直投子公司通过“直投+保荐”模式投资的项目，锁定期及投行持续督导期均可能延长一年。新规还将界定投行与拟上市公司“实质开展业务”的标准，严防部分券商钻政策空子进行“先保荐后直投”。有关部门细化了约30个子项目，要求开展直投业务的券商全面自查是否做好投行与保荐部门之间的隔离工作。在自查结束后，有关部门将对这些券商展开检查。
券商或会加大对自营业务的投资。