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新三板券商评价规则正式落地 监管从量向质转变(第一财经日报报道,2018 年01 月07 日)
1 月5 日,股转公司正式发布新三板券商执业评价规则,以券商为抓手,实现差异化和精细化监管,新规将于下月开始实施。http://www.hibor.com.cn【慧博投研资讯】尽管新三板券商执业评价已经试行近两年,但是过去两年里市场发生了巨大变化,挂牌企业数量经过迅猛增加,目前已经达到峰值,甚至有所下降。http://www.hibor.com.cn(慧博投研资讯)此次发布的券商评价新规将监管重点从前期挂牌更多转向了挂牌后的持续督导,从长期净化市场。
此外,券商评价新规增加了对投研业务的激励,对卖方研究报告数量排名靠前的券商额外加分。此举虽然不能带来新三板投研盈利模式的确立,但是从官方角度认可了券商研究的工作。
上周新三板成指(899001)收于1282.71 点,环比上涨0.58%;新三板做市(899002)收于986.28 点,环比下跌0.74%。日平均成交额(协议和做市合计)为5.20 亿元,较前一交易周减少4.69 亿元。新增0 家做市转让企业。
从成交情况看,上周做市转让企业和协议转让企业分别成交12,834.86 万股和55,121.67 万股,做市转让环比下降51.72%,协议转让环比下降65.07%;做市转让企业和协议转让企业分别成交金额4.68亿元和21.29 亿元,做市转让环比下降56.16%,协议转让环比下降69.96%。
上周新三板新增挂牌企业18 家。目前,新三板总挂牌企业家数达到11,623 家(截至2018 年1 月7 日),其中做市转让企业数达1,330家,协议转让企业数达10,293 家。
从行业分布来看,工业、信息技术、非日常生活消费品和原材料四个行业是大头,分别拥有3,370 家、3,077 家、1,720 家和1,329 家挂牌企业,占企业挂牌总数的比例分别达到28.99%、26.47%、14.80%、11.43%。