时代商学院-海通证券遭证监会立案调查,或源于奥瑞德借壳上市案?-210914

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日期:2021-09-14 17:36:27 研报出处:时代商学院
研报栏目:新股研究 孙沐霖  (PDF) 3 页 224 KB 分享者:洛叶l****70
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研究报告内容
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  9月8日,海通证券(600837.SH)发布公告称,公司于9月7日收到了证监会的《立案告知书》和《调查通知书》。https://www.hibor.com.cn【慧博投研资讯】当日,海通证券股价大跌8.41%,全天成交53.47亿元,成交额为近一年来最高,资金出逃明显。https://www.hibor.com.cn(慧博投研资讯)

  公告显示,因海通证券在开展西南药业股份有限公司(现奥瑞德光电股份有限公司,以下简称“奥瑞德”,股票代码为“600666.SH”)财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责,涉嫌违法违规,证监会决定对海通证券进行立案并调查相关情况。

  一般情况下,违法违规严重性较小的事件,证监会会采取约谈、发监管函或警示函、责令改正等行政管理措施。

  时代商学院认为,此次海通证券遭证监会立案调查,严重性不容小觑,这表明证监会或已初步掌握了海通证券违法违规的基本事实和初步证据,后续将启动行政处罚程序。

  

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