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研究报告:国都证券-研发中心晨报-080107

股票名称: 股票代码: 分享时间:2008-01-07 10:26:16
研报栏目: 晨会早刊 研报类型: (PDF) 研报作者: 姚小军
研报出处: 国都证券 研报页数: 6 页 推荐评级:
研报大小: 217 KB 分享者: bnu****ia 我要报错
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【研究报告内容摘要】

最新信息简评
(1)  四部委联合发文打击非法证券活动
最高人民法院、最高人民检察院、公安部、证监会四部委日前联合下发的《关于整治非法证券活动有关问题的通知》明确规定:如果非法证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪,当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的,可以通过民事诉讼程序请求赔偿。http://www.hibor.com.cn【慧博投研资讯】这是继国务院办公厅下发《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》即99号文后打击非法证券活动的又一重要文件,必将成为打击违法、惩治犯罪的强有力的武器。http://www.hibor.com.cn(慧博投研资讯)
《通知》主要涉及相关政策法律界定,提及四个方面的问题:一是公司或公司股东向社会公众擅自转让股票行为问题。二是相关性质认定问题。三是新老《证券法》的衔接问题。四是非法证券活动受害人的救济途径问题。
《通知》的下发对打击非法证券活动而言意义重大,影响深远,不仅解决了司法实践中的相关法律问题,而且与国办99号文、各地贯彻实施意见一起构筑起打击非法证券的法治体系,并将为确保金融安全,社会稳定,保护投资者合法权益发挥越来越大的积极作用。这是监管部门与公安、司法机关协作配合的有益尝试,也为今后相关部门及时、高效地打击资本市场各类新型违法犯罪活动,提供了新模式。(姚小军)
(2)  周建明操纵证券市场案已有进展
中国证监会6日通报,已于近日依法查处了周建明利用虚假申报手段操纵证券市场的案件,没收周建明违法所得176万余元,并处以罚款176万余元。利用虚假申报操纵证券市场,是指通过频繁申报和撤销申报的手段,影响证券的正常价格或交易量,误导其他投资者对相应股票的供求和价格走势的判断,诱导其跟进买入或卖出,以牟取不正当利益的行为。证监会表示,周建明频繁大量买入申报的目的显然是人为地造成相关股票交易极度活跃、价格迅速上扬的假象,以影响其他投资者对相应股票供求和价格走势的判断,诱导其跟进买入,推高股价,随后再以相对较高的价格卖出所持有的股票。这种行为违反了证券法有关规定,构成了
操纵证券市场行为。  (姚小军)
(3)  企业债发行简化为直接核准制
国家发改委日前下发通知称,经国务院同意,对企业债券发行核准程序进行简化,以进一步推动企业债券市场化发展,扩大企业债券发行规模。
通知表示,现行企业债券发行核准程序先核定规模、后核准发行两个环节,将简化为直接核准发行一个环节。我国境内注册登记的具有法人资格的企业申请发行企业债券,应按有关规定编制公开发行企业(公司)债券申请材料,报国家发改委核准。国家发改委自受理申请之日起3个月内(发行人及主承销商根据反馈意见补充和修改申报材料的时间除外)作出核准或者不予核准的决定,不予核准的,应说明理由。

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