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研究报告:山西证券-晨会纪要-101210

股票名称: 股票代码: 分享时间:2010-12-10 08:41:38
研报栏目: 晨会早刊 研报类型: (PDF) 研报作者: 罗胤,白宇
研报出处: 山西证券 研报页数:   推荐评级:
研报大小: 365 KB 分享者: sz_****en 我要报错
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【研究报告内容摘要】

  证监会力推券商利益冲突管理制度
        为防范内幕交易,提高证券公司利益冲突管理能力,监管部门近期不断推动证券公司利益冲突管理制度和信息隔离墙建设,重点打击"突击入股"。http://www.hibor.com.cn【慧博投研资讯】
        监管部门要求,证券公司及其从事直接投资业务的子公司之间应建立信息隔离机制,防止证券公司向该子公司泄露投资银行项目信息使其"突击入股"。http://www.hibor.com.cn(慧博投研资讯)证券公司业务部门人员应避免在与该项业务存在利益冲突的子公司兼任职务。
        同时,为避免证券公司投资银行业务向直接投资业务泄露投资银行项目敏感信息,监管部门要求,应将直接投资业务纳入投资银行业务的观察名单和限制名单的管控内容,从而监控证券公司从事直接投资业务违规持股的情况。
        

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