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研究报告:光大证券-光大信息简报-070524

股票名称: 股票代码: 分享时间:2007-05-24 09:39:59
研报栏目: 机构资讯 研报类型: (PDF) 研报作者: 滕印,曾宪钊
研报出处: 光大证券 研报页数: 10 页 推荐评级:
研报大小: 42 KB 分享者: dy****d 我要报错
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【研究报告内容摘要】

      【热点聚集】证监会再次要求:券商加强股民风险教育
        证监会机构部  23  日发出通知,要求证券公司严格依法合规经营,进一步加强投资者教育、风险揭示有关工作。http://www.hibor.com.cn【慧博投研资讯】通知称,投资者教育评价结果将作为券商分类监管的评价考核指标。http://www.hibor.com.cn(慧博投研资讯)
        通知要求券商将投资者教育和风险揭示有机融入各项业务流程,让投资者理解“买者自负”原则,真正明白“股市有风险,入市需谨慎”的警示。
        券商应规范账户开立、使用和管理,应加强证券经纪业务管理,并提出了“八不准”禁令:不得从事销售非上市股票等非法证券活动;不得接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易;不得在非证券营业场所为客户办理开户;不得为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易;不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;不得通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券;不得为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为;不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。
        

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