◆  【上交所今年查处45起上市公司董事监事高管违规交易】
        有消息称，截至10  月份，上海证券交易所本年度已对上市公司董事、监事及高级管理人员的违规股份交易行为进行了两次全面核查，共查处上市公司“董监高”45  人次的违规交易行为，主要涉及违反股票禁止买卖窗口期、短线交易及未及时在上交所网站披露股份交易信息等。http://www.hibor.com.cn【慧博投研资讯】根据有关责任人的违规交易数额和情节，上交所共对19  人次予以监管关注，并对26  人次提交交易所纪律处分委员会审议通过给以通报批评纪律处分。http://www.hibor.com.cn（慧博投研资讯）对于部分公司因董监高的信息申报不准确或者更新不及时导致出现违规行为的，上交所对负有责任的上市公司董事会秘书分别予以监管关注和通报批评各1  人次。此前，上交所专门制定了业务流程，并协同中国登记结算公司上海分公司采取相应技术手段，对上市公司董监高的持股管理及其变动做出了具体的监管安排，完善了对上市公司董监高买卖公司股票的事前和事后监管。上交所要求上市公司在其上市之日以及董监高相关信息发生变动后的两日内，向交易所报送董监高的基本信息和声明信息。
        在此基础上，上交所采取以下不同方式予以分类监管：一是对于董监高公司股票上市交易之日起一年内、董监高离职后半年内禁止转让公司股份以及董监高任期内每年转让的股票不得超过其所持有本公司股票总数的百分之二十五等实施事前监管，由上交所和中国登记结算公司上海分公司通过事先锁定的方式实现事前控制。但是，由于B  股系统目前尚不能支持事前锁定，上交所对于董监高减持B  股仍采取事后监管。二是对违反《证券法》  第47  条规定，将其持有的该公司的股份在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的短线交易行为，采取事后监管。三是对于违反股票禁止买卖窗口期（包括在上市公司定期报告公告前三十日内，上市公司业绩预告或业绩快报公告前十日内，或自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后两个交易日内及上交所规定的其他期间）、董监高承诺一定期限内不转让以及某些上市公司在其公司章程规定的个别限制措施等，采取事后监管。上交所有关人士表示，接下来将继续定期或不定期核查上市公司董监高股份交易行为，进一步加大对董监高交易行为的监管和惩戒力度，并从严对内幕信息知情人予以监管，以更加全面的督促上市公司董监高合规从事股份交易行为。