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研究报告:联讯证券-新三板每日风云榜:下半年新三板市场监管力度加强,5家企业创新层地位难保-161201

股票名称: 股票代码: 分享时间:2016-12-01 16:44:43
研报栏目: 投资策略 研报类型: (PDF) 研报作者: 陈勇,郭佳楠
研报出处: 联讯证券 研报页数: 7 页 推荐评级:
研报大小: 930 KB 分享者: ly****7 我要报错
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【研究报告内容摘要】

        一、热点评论  
        伴随着新三板的扩容,进入到2016年,新三板突然挂起了监管风暴,目标指向违规挂牌企业和券商中介机构。http://www.hibor.com.cn【慧博投研资讯】其中,资金占用成为了本年度监管的重中之重,挂牌企业信息披露缺失或不一致、年报财务数据问题也成为了监管的重点。http://www.hibor.com.cn(慧博投研资讯)另外,专门针对市场反应强烈的私募及类金融企业的挂牌、融资事项,股转系统也给予了限制性监管措施,引发广泛关注。
        度最为严厉的时期。月份违规处罚事件最为集中,是本年度监管力92016年1-11月,新三板市场共有360家新三板企业受到不同程度的处罚,涉及431起违规事件。从时间上来看,8月份和
        从处罚单位的角度来看,本年度有177起违规事件由股转公司进行处罚,有134起是由证监会及地方证监局进行处罚。纳晶科技、时空客、枫盛阳、晨龙锯床、ST鑫秋、卫东环保、微网信通等多家挂牌企业先后被立案调查,中矿龙科和元和药业两家还分别因高管背信损害上市公司利益及公司实际控制人涉嫌行贿被出具逮捕令。从单家挂牌企业被处罚次数来看,芯能科技无疑是牵连最广的企业。芯能科技因申报报表重大差错,公司本身、两名高管连同审计机构瑞华会计师事务所、主办券商国都证券均被处罚。
        

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