【导语】
2016年已经过半,新三板市场规模保持着快速增长的态势,从2015年12月31日的5129家增加到了7685家。http://www.hibor.com.cn【慧博投研资讯】新三板在半年的发展过程中也是有喜有忧,广证恒生整理出了2016上半年与新三板市场有关的八大重要事件并对其进行了点评。http://www.hibor.com.cn(慧博投研资讯)
【2016上半年八大重要事件及点评】
1、新三板推出《主办券商执业质量评价办法》,主办券商负面行为数目一个月下降36.95%2016年1月29日,股转系统发布《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》,对主办券商进行执业质量评价,该办法将从4月1日起正式实施。截至目前,全国股转系统已在官网中公布了2016年4月和5月的主办券商执业质量评价结果。
点评:全国股转系统此前在《券商评价办法问答》中提及:“在日常监管过程中发现,主办券商执业过程中出现大量未明确违反规则、但同时表现为执业质量低下的行为。”《券商执业质量评价办法》的推出采用更为温和、覆盖面更广的手段,从而激励主办券商提供高质量的服务,切实提高主办券商整体执业水平,促进市场健康发展。
全国股转公司2016年4月共记录负面行为728条,涉及82家主办券商;2016年5月共记录负面行为459条,涉及77家主办券商。负面行为记录数目一个月下降了36.95%,可见在《券商执业质量评价办法》推出后,主办券商的执业质量有了明显的提高。
主办券商作为企业挂牌新三板最重要的第三方中介机构之一,起到了推荐企业,督导企业,帮助企业进行交易及综合管理等作用。未来随着挂牌企业数的不断增加,全国股转系统的监管压力也会持续加大,主办券商作为第三方中介机构需要承担更多的责任。全国中小企业股份转让系统公司监事长邓映翎2016年5月31日在第十届中国企业国际融资洽谈会上表示“考虑今后主办券商之间实行年报交叉检查,用这种办法来突出中介机构的作用,因为新三板是注册制,所以要强化中介的责任。”