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研究报告:联讯证券-新三板每日风云榜:首家被监管处罚的创新层企业现身-160705

股票名称: 股票代码: 分享时间:2016-07-06 08:37:02
研报栏目: 投资策略 研报类型: (PDF) 研报作者: 付立春,郭佳楠
研报出处: 联讯证券 研报页数: 9 页 推荐评级:
研报大小: 1,104 KB 分享者: lia****ei 我要报错
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【研究报告内容摘要】

        一、热点评论  
        昨日,挂牌企业蓝天园林(832136)发布公告称,公司于7月1日收到了股转系统自律监管措施决定,公司于2015年6月10日与监事申力签订为其提供不超过450万元无息借款的协议,用于申力个人资金周转,其后将100万资金借予申力。http://www.hibor.com.cn【慧博投研资讯】此行为违反了《公司法》和《股转系统业务规则》相关条款要求。http://www.hibor.com.cn(慧博投研资讯)同时,该事项构成关联交易,事项发生时未履行董事会、股东大会决议程序,也未披露,违反了《股转系统信息披露细则》相关条款的规定。
        鉴于上述违规事实和情节,股转公司对蓝天园林法定代表人王振宇、监事申力采取约见谈话、要求提交书面承诺、出具警示函的自律监管措施。同时,由于公司信息披露负责人未能恪尽职守,因此对公司董秘何锋也采取了约见谈话的自律监管措施。
        值得注意的是,蓝天园林是分层正式实施后,首家被监管机构采取监管措施的创新层企业。按照分层管理办法的维持标准规定,创新层企业不得存在被股转公司采取自律监管措施3次以上、被证监会及其派出机构采取行政监管措施、被司法机关刑事处罚三者其中任意一项,否则就将被调出创新层。这表明,带病进入创新层的挂牌企业,即便通过了6月24日股转系统最后一关的审核,也不能一整年高枕无忧。而创新层企业与基础层企业相比,势必将得到更加严格的监管,趋同于A股上市公司。
        7月5日,联讯创新层涨幅为0.81%(相对于6月24日基准日,下同)。
        

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