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研究报告:南京证券-证券动态内参-090317

股票名称: 股票代码: 分享时间:2009-03-17 10:25:29
研报栏目: 机构资讯 研报类型: (PDF) 研报作者:
研报出处: 南京证券 研报页数: 8 页 推荐评级:
研报大小: 254 KB 分享者: 猪****球 我要报错
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【研究报告内容摘要】

证监会新规重整证券经纪人市场
        3  月16  日,中国证监会对外发布了《证券经纪人管理暂行规定》,该规定将于4  月13  日正式实施。http://www.hibor.com.cn【慧博投研资讯】证监会明确,证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。http://www.hibor.com.cn(慧博投研资讯)《暂行规定》共分27  条。旨在规范证券经纪人的执业行为,保护投资者的合法权益,做到“有法可依”。《暂行规定》指出,证券经纪人上岗须持“两证”:从业证和执业证;经纪人只能受雇于一家证券公司;证券公司需与经纪人签订委托格式合同;上岗前,经纪人需接受不少于60  小时的执业前培训,其中法律和职业道德培训不得少于20  小时。在执业过程中,经纪人不得代理开户、不得与客户约定投资收益、不能通过互联网新闻媒体招揽客户和客户服务。在《暂行规定》实施后,证券公司的经纪业务营销人员数量将与公司管理能力相匹配。也就是说,中小型证券公司力图通过大量招募经纪人来拓展客户的现象将一去不复返。
        

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