4月17日，证券业协会向券商下发了《关于开展融资融券业务合规与风险控制评估工作的通知》，协会表示，券商需在5月8日前上交评估报告。http://www.hibor.com.cn【慧博投研资讯】通知对客户提出了具体要求，包括融资融券客户数量情况、客户负债集中度、客户资产风险指标等。http://www.hibor.com.cn（慧博投研资讯）据统计，已有近30家券商调低了融资买入股票标的的担保折算率，主要是对涨幅大、业绩差的券种进行了调整。另一方面，多家券商上调保证金比例；同时，光大等多家银行下调伞形信托配资杠杆。在股指屡创新高的同时，券商两融业务降杠杆成监管层调理"理性慢牛"的重要手段之一。
        在客户资产风险指标监管中，通知则提出四大考核指标，分别为客户维持担保比例、担保证券市盈率、融资买入证券近一年涨幅(以2014年3月31日为起点)、融资买入证券市盈率。其中，仅担保证券市盈率就分成了6类。融资买入证券市盈率也要求按以下6项分列，分别是市盈率低于10倍、10-50倍、50-100倍、100-300倍、300倍以上及亏损股票。通知还提出了具体的评估项目，分别包括制度建设与底线要求、合规管理、客户适当性管理、风险控制、为场外融资活动提供便利情况等项目。
        通知还要求披露总部对分支机构融资融券业务活动的控制情况。如融资融券业务部门与营业部在利益分配、员工管理、客户服务、营销活动、投资者教育等方面的安排是否有效；签约、开户、授信、保证金收取等是否由总部决定，能否有效防范分支机构私自开展融资融券业务。客户信用交易账户是否曾买入或转入除可充抵保证金证券范围以外的证券，或者参与定向增发、基金申购与赎回、债券回购交易；公司对资信不良、有违约记录的融资融券业务客户是否记录在案，幷据此调整客户的授信额度、最低保证金比例等。此外，公司是否对融资融券交易出现亏损的客户采取相关保护机制。
        虽然两融评估报告还未上交，但在严格的监管下，券商早已开始加强风控。上调保证金比例，下调证券折算率成为券商应对两融的有力措施。海通证券、华泰证券、德邦证券等多家证券公司也在本月初加强风险控制，上调了保证金比例。
        其中，华泰证券将折算率低于0.6的股票，其保证金比例将随之上调至最低0.7；德邦证券将主板中小板两融保证金比例上调至0.7，创业板0.8，高风险个股另行调整；申万宏源上调了2318只两融可抵充保证金比例，幷将中国南车(601766.SH,1766.HK)、中国北车(601299.SH,6199.HK)、大智慧等折算率调整为0。平安证券则保证金比例从0.65调整到0.7-0.75，警戒和平仓线也从原来的150%和130%调整到160%和140%。两融杠杆比例调整将致流入股市的融资资金增速放缓，叠加新股发行，短期将对资金面产生一定影响，是
        构成近日沪深股市下挫的元凶，相信需待各项指标完善后，融资融券帐户重新整理妥当，股市调整才会完结。