政策:做市制度首月,政策趋于完善。http://www.hibor.com.cn【慧博投研资讯】1、9 月19 日,证监会近日制定并发布《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7 号-定向发行优先股说明书和发行情况报告书》、《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8 号-定向发行优先股申请文件》,为非上市公众公司发行优先股指明了操作路径和监管要求。http://www.hibor.com.cn(慧博投研资讯)9 月22 日,全国中小企业股份转让系统(俗称新三板)信息披露系统进行全市场测试。2、9 月12 日召开的郑州资管座谈会上,证监会下发了《证券期货经营机构资产管理业务管理办法(征求意见稿)》(下称"《管理办法》")及修订说明,券商资管业务可投资新三板。3、9 月2 日, 全国股份转让系统(下称"新三板")召开媒体沟通会,新三板新闻发言人隋强表示,将在条件成熟的情况下逐步推出新的证券品种,其中中小企业私募债和优先股是近期即将推出的融资工具。另外,新三板正在加紧推进市场分层管理的研究工作,细化退市标准,正在考虑对不符合挂牌条件采取被动退市,目前正在积极制定过程中。 挂牌数量:截至9 月30 日,新增挂牌家数为53 家,累计挂牌企业数达到1160 家;新三板股份总量为471.75 亿股,可交易股份总量为165.99 亿股,环比增长分别为5.06%、5.36%。挂牌企业的合计总市值约为1790 亿元,前10 家企业的总市值为465.21 亿元,占比为25.99%;其余1150 家企业的每家平均市值约为1.15 亿元。 交易:成交家数持续上升,做市商初显成效。9 月份成交额和成交家数大幅上升,成交家数达189 家,成交额为64800.31 万元(不含九鼎投资),其中中外名人(830798.oc)成交4999 万元、先临三维(830978.oc)和兆信股份(430073.oc) 分别成交4252 和4064 万元。4 大园区(北京中关村、上海张江、天津滨海、武汉东湖)成交额为31838.73 万元,较上月59328.53 万元大幅回落。 企业:更多企业参与做市。根据股转系统安排,首批共有42 家做市商为43 家挂牌公司做市。截至8 月25 日,已有82 家挂牌公司召开股东大会通过了采取做市转让方式的决议,这些公司将陆续加入做市行列。申银万国和宏源证券将合并, 2 家券商合计推荐168 家挂牌企业,占新三板挂牌企业的14%。 终止挂牌/定向增发:9 月份,没有企业因筹划重大事项停牌,没有转板和申请转板的企业;有1 家公司主动申请终止挂牌,嘉宝华(430679.oc)。截止到9 月30 日,共有25 家公司完成定向增发,增发股份5027.91 万股,实际融资额31163.37 万元。