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研究报告:Wind资讯-每周全球金融监管动态2014年2月第3期-140228

股票名称: 股票代码: 分享时间:2014-03-06 13:56:21
研报栏目: 机构资讯 研报类型: (PDF) 研报作者:
研报出处: Wind资讯 研报页数: 9 页 推荐评级:
研报大小: 650 KB 分享者: yan****ng 我要报错
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【研究报告内容摘要】

        证监会取消三项行政审批项目  
        证监会公布取消三项行政审批项目,包括证券公司专项投资审批、证券公司借入次级债审批、境外期货业务持证企业年度外汇风险敞口核准。http://www.hibor.com.cn【慧博投研资讯】  在此三项行政审批事项中,前二项设定审批的依据是国务院发布的自2008年6月1日起施行《证券公司监督管理条例》,其中,证券公司专项投资因事实上已经不存在,故其审批被取消。http://www.hibor.com.cn(慧博投研资讯)境外期货业务持证企业年度外汇风险敞口核准设定审批,依据则是《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》,该《决定》自2004年7月1日起施行至今,此项行政许可现在不再需要保留,故取消。  证监会表示,有关行政审批项目取消后,证监会将根据审慎监管的原则,通过制定管理规范和标准,完善监管手段,加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施,进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。    
        中央编办批复同意证监会内设机构调整方案  
        近日,中央编办批复同意了证监会内设机构和职能调整方案。根据中央编办批复,发行监管部、创业板发行监管部合并为发行监管部;上市公司监管一部、上市公司监管二部合并为上市公司监管部;期货监管一部、期货监管二部合并为期货监管部;机构监管部、基金监管部合并为证券基金机构监管部。新设立公司债券监管部、创新业务监管部、私募基金监管部、打击非法证券期货活动局(清理整顿各类交易场所办公室)。  在机构调整过程中,将发行、上市、机构、基金和期货等部门进行整合。同时,增设债券、私募、创新业务和"打非"等部门,并调整理顺了部分部门职责,解决监管真空和监管重复等问题。  
        央行:上海自贸区启动外币存款利率市场化  
        2月26日,中国人民银行上海总部召开政策发布会,宣布从3月1日起放开中国(上海)自贸试验区小额外币存款利率上限。上限放开后,上海自贸区将在全国率先实现外币存款利率的完全市场化,在负债产品市场化定价上先走一步。央行上海总部表示,这是利率市场化改革的重要一步,自贸区的先行先试,将为在全国推广这项改革积累可复制、可推广的经验。  本次小额外币存款利率上限放开仅面向自贸区内居民,具体包括在试验区内依法设立的中外资企事业法人(含金融机构)、在试验区内注册登记但未取得法人资格的组织、其他组织、境外法人机构驻试验区内的机构以及在试验区内就业一年以上的境内个人。  在外币存款利率上,等值300万美元以上的大额利率已经完全市场化,而300万美元以下小额利率受上限管理。现行小额外币存款利率水平为央行2005年发布的,包括美元、欧元、日元、港元四个币种,以活期为例,利率上限分别是1.150%、0.100%、0.0001%、1.000%。不过,目前中外资行的外币存款利率定价普遍未达上限。  

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