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研究报告:博览财经-金融机构内参-130902

股票名称: 股票代码: 分享时间:2013-09-02 09:38:05
研报栏目: 机构资讯 研报类型: (RAR) 研报作者: 朱小凡
研报出处: 博览财经 研报页数: 1 页 推荐评级:
研报大小: 88 KB 分享者: dav****00 我要报错
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【研究报告内容摘要】

        证监会8月30日通报了对光大乌龙指事件的处罚决定:事件被定性为内幕交易,对4名相关决策责任人处以终身证券市场禁入,没收光大证券非法所得8721万元,并处以5倍罚款,共计5.2亿元。http://www.hibor.com.cn【慧博投研资讯】证监会同时表示,光大证券事件导致投资者损失严重,投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。http://www.hibor.com.cn(慧博投研资讯)  
        从处罚结果看,监管者履行了职责,当事人受到了应有的处罚,投资者看到了预期的结果,看似“圆满”,但实际上,此次《光大事件没有真正赢家》。  
        首先,监管层的监管能力受到质疑。尽管监管层将此次事件定性为内幕交易,摆出了杀鸡儆猴的姿态。不过,监管部门在事件当天的表现难以让投资者满意。  
      其次,光大证券自受其害。作为此次事件主要责任人,受到上述处罚,其实一点都不冤,但或多或少有一丝无奈。甚至在业内人士看来,《重罚只是开始,光大证券面临生死存亡》。  
      最后,投资者无辜受损。值得一提的是,对于索赔前景,多数律师表示前景不容乐观由于内幕交易缺乏相关的司法解释,投资者索赔或面临尴尬。

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